Alle diese Programme sind geleitet von den spezifischen Richtlinien, die von der internationalen Handelskammer ICC aufgesetzt und kontrolliert werden.
Nur die stabilsten und mächtigsten Banken dieser Welt nehmen an diesem Programmen teil. Diese Banken instruieren auch ihre Kooperationsbanken, unter ihrem Schutzdach zu operieren.
Am Ende eines jeden Jahres, gewöhnlicherweise um den 15. Dezember (solange kein Notfall eine insgesamte Verlängerung verlangt), sind die Westeuropäischen und US Banken, die in der Forfaitierung (Ankauf von Forderungen unter Verzicht auf Rückgriff gegen den Verkäufer bei Zahlungsausfall) oder in Transaktionen von Sichteinlagenkrediten engagiert sind damit beschäftigt, ihre Positionen in neuen Transaktionen zu schliessen und die Engagements sowie die Art der Programme und die Betragshöhen für das kommende Jahr zu planen.
Die erste und essentielle Betrachtung einer teilnehmenden Bank ist immer:
Die sichere Erhaltung des Investorenkapitals als vorrangige und hauptsächliche Verantwortung,
Gut gesicherte und verwaltete Investitionsprogramme mit dem Potential auf einen Mehrertrag,
Die ständige Pflege der Vertraulichkeit und des Vertrauens des Investors gegen jeden unerwünschten Eingriff von unwillkommener Herkunft
Die anhaltende finanzielle Stabilität und die ethnische Integrität des Westeuropäischen und US Bankensystems. Keine Ausreisserspekulationen im Aktien- oder Immobilienmarkt, kein inflationsflaches Papiergeld einer unverantwortlichen, hoch verschuldeten Regierung.
Sobald die Banken ihre Programme für die kommenden Jahre erhalten und definiert haben, sind sie für qualifizierte Investoren nutzbar. NUR PER EINLADUNG durch den Auftraggeber, der die gesetzlichen Berechtigungen und Kenntnisse hat.
Den Händler ihrerseits ist es aufgrund verschiedener sozio- ethischer und steuerlicher Aspekte nicht gestattet für sich selbst zu handeln, da dies zu einem riesigen Kartell führen wurde (es würden massive unregulierte Profite generiert werden).
Somit bietet sich für qualifizierte Investoren eine-Möglichkeit, als Teilinitiatoren an verschiedensten Transaktionen teilzunehmen.
Die Programme sind nur bis zur vollständigen Zeichnung geöffnet. Sobald die verpflichteten Mittel ausgeschöpft sind, wird das Programm geschlossen und im gleichen Jahr nicht wieder geöffnet.
Jedes Programm hat seine festgeschriebenen Parameter, Konditionen und Bedingungen. Diese können vom Investor zu keinem Zeitpunkt abgeändert werden. In jeder Transaktion ist das Kapital des Investors durch eine Bankgarantie gesichert.